FINRA оштрафовала E*Trade почти на миллион
FINRA определила, что заявки пользователей брокерской компании E*Trade исполнялись неподходящим образом.
Американское агентство по регулированию работы финансовых институтов (FINRA), ведущий суверенный регулятор страны, присудил штраф брокеру E*Trade Securities LLC на сумму 900 тысяч долларов в результате обнаружения расхождений в исполнении инвесторских заявок.
E*Trade, финансовый холдинг США, преимущественно оперирующий брокерскими услугами и консультациями в индустрии инвестиций, заработал взыскание от FINRA за неспособность проводить подходящую и требуемую проверку качества выполнения заявок пользователей.
Помимо этого, регулятор определил, что E*Trade провинилась в недостаточном уровне контроля за безопасностью данных о заявках потребителей. В реакции на получившие штрафные санкции E*Trade не признает, однако и не опровергает предъявленных обвинений.
Проблема всплыла, когда появилась информация о заявках пользователей E*Trade на разного рода биржах, которые не были выполнены требуемым способом. Как правило, финансовые организации, маршрутизирующие заявки трейдеров, пользуются мерами контроля качества, в том числе и установлением общего уровня качества параллельных рынков.
Подобные компании обязуются время от времени осуществлять детальную проверку качества выполнения таких сделок, чтобы предотвратить какие-либо расхождения в уровне исполнения, и когда-то E*Trade сама и учредила Комитет по лучшему исполнению с одной целью - управление и контроль за качеством выполнения.
Пожалуй, невзирая на все усилия созданного комитета, в конечном результате авторитетная FINRA заключила, что компания не имеет актуальную информацию для передачи своим трейдерам услуг исполнения необходимого качества.
Исполнительный вице-президент FINRA, Томас Джира подчеркивает, что подобный пример должен стать своего рода напоминанием для всех компаний о том, что им постоянно стоит быть начеку, проверяя уровень оказываемых пользователям услуг, а также осуществлять постоянные детальные проверки имеющихся маршрутных решений, чтобы удостовериться в исполнении обязательств на предмет лучшего исполнения.
